OUTSOURCING
Tätigkeit als externe Compliance-Fachstelle, Durchführung von Kontrollen und Überwachungsaufgaben vor Ort, Telefon-Support, Überbrückung personeller Engpässe durch befristete Freelancer-Einsätze bei Kunden.
CONSULTING
Unterstützung bei der Umsetzung der VSB- und GwG-Vorschriften, Unterstützung bei der Risikoklassifizierung von Kundenbeziehungen, Beratung und Begleitung bei der Einführung von Transaktionsüberwachungsregeln und Systemen, Unterstützung bei der Beurteilung von Meldepflichten.
VERFAHREN
Durchführung der Vorbereitungsarbeiten und des Bewilligungsverfahrens für die Erlangung der FINMA-Lizenz und den Anschluss an eine Aufsichtsorganisation (AO) gemäss FINIG/FIDLEG.
ORGANISATION
Beratung beim Aufbau von Compliance-Stellen und Abteilungen, Überprüfung und Optimierung von Abläufen und Kontrollmechanismen, Beratung und Begleitung bei der Implementierung von Compliance-relevanten IT-Tools.
DOKUMENTATION
Erarbeitung und Überprüfung von internen Weisungen, Reglementen und Handbüchern, Erstellung und Kontrolle von Formularen, Verträgen, Arbeitsabläufen und Stellenbeschreibungen.
SCHULUNGEN
Durchführung von Schulungen und Workshops zu Compliance-Fragen.
GWG-PRÜFUNG
Prüfungen gemäss den Anforderungen der gültigen Gesetzgebung und der Standesregeln der SRO PolyReg durch. Unterstützung und Beratung bei der Anpassung Ihrer internen Organisation gemäss den neuen, aktuellen Bestimmungen des GwG.
